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香港文匯交易所知識產權商標份額交易規則(暫行)

發布日期:2018年05月07日 點擊:

第一章 總則

 

  第一條 為規范香港文匯交易所(以下簡稱“本所”)的知識產權商標份額交易活動,保護市場參與者的合法權益,維護正常的交易秩序,根據中華人民共和國香港特別行政區有關法律、法規,制定本規則。

 

  第二條 本所根據公開、公平、公正、自愿和誠實信用原則,依托安全、高效、便捷、先進的無紙化電子交易平臺,為本所上市商標提供交易、結算和信息管理等服務。

 

  第三條 知識產權商標份額交易是指兩個以上交易商按份額共同持有同一種類的商標,并可以轉讓其持有的全部或部分份額的交易模式。

 

  第四條 凡參與本所知識產權商標份額交易的各市場參與者均須遵守本規則。

 

第二章 交易市場

 

第一節 發行商

 

  第五條 發行商。發行商為是指在國家商標局注冊商標的所有權或者依法可以處置的知識產權資產持有人,在本交易平臺申請上市交易的法人或其他組織。發行商應遵守本所的各項管理辦法與規則,保證其申請上市的商標合法,權屬清晰無瑕疵,確保提交的文件和信息真實、完整、有效。發行商將依法不得處置的商標發售上市,應當依法承擔責任。

 

第二節 服務機構

 

  第六條 綜合經紀會員。是指符合交易所規定的條件并經交易所審核批準,作為交易所的戰略合作伙伴,在授權范圍內從事市場推廣和服務等工作的企業法人或其他經濟組織。綜合經紀會員的管理辦法由交易所另行規定。

 

  第七條 保薦商。發行商與保薦商簽訂相關協議,授權保薦商將商標在本所上市以及處理相關事務。保薦商調查、輔導、協調、審核與商標份額發售過程中相關事務,完成其所保薦商標份額的其他相關工作,并承擔保薦責任。浙江知創知識產權服務有限公司為本所目前唯一保薦商,如有變更本所將予以公告。

 

  第八條 其他服務機構。服務機構是指經本所認證,具備相關專業資質,可為本所提供評估、審計、法律、公證、財務顧問、管理咨詢等專業服務的法人機構或其他經濟組織。

 

第三節 交易商

 

  第九條 交易商。交易商是指符合本所規定條件并在本所登記注冊和開立交易賬戶,參與本所上市品種交易且具有風險承受能力的機構投資人和自然人投資人。

 

  第十條 交易商享有對知識產權商標份額交易信息的知情權,包括但不限于權屬情況、基本信息、上市過程中公開的重要信息、交易過程中公開的相關消息等。

 

  第十一條 交易商按本所相關規定享有知識產權商標份額的交易權。

 

  第十二條 交易商購買并持有知識產權商標份額,成為該商標的共有人,應該遵守共有人公約,依其所購買的知識產權商標份額與其他共有人按份額共有該商標,承擔相應的風險和責任。

 

  第十三條 交易商應當自覺遵守相關法律、本所的各項規則和制度及與本所簽訂的各項協議,充分了解市場信息及擬發售上市商標的實際情況,對自身的交易行為負責,并承擔由此帶來的風險。

 

第四節 交易平臺

 

  第十四條 本所為知識產權商標份額交易提供電子交易平臺,不作為買方、買方代理或賣方、賣方代理參與知識產權商標份額交易。

 

  第十五條 電子交易平臺由交易主機、客戶端及相關通信系統等組成;客戶端可以從本所官方網站下載。

 

第五節 交易品種和時間

 

  第十六條 交易品種為本所審批通過的知識產權商標資產。本所有權根據實際情況進行調整。

 

  第十七條 本所交易時間為每周周一至周五的9:30-12:00,13:30-16:00。公眾假日和本所公告的休市日,本所市場休市。本所有權根據實際情況調整交易時間。交易時間內因故停市,交易時間不作順延。

 

第三章 知識產權商標份額交易

 

第一節 上市申請和發售

 

  第十八條 發行商委托保薦商向本所提交知識產權商標的上市申請,完整披露商標注冊證書、公證書、企業資料等相關證書、文件以及相關信息,確保信息真實、完整、有效。保薦商有權要求發行商提供與商標份額發售有關的所有資料文件,對發行商所提供資料的真實、準確、完整承擔連帶保證責任。因遺漏重要信息給交易商造成損失的,發行商和保薦商應共同承擔相應法律責任。

 

  第十九 本所有權要求發行商和保薦商提供相關補充資料,包括但不限于:

  1. 企業近2年及上一季度證明財務狀況的相關報表、文件等;

  2. 企業實際控制人的信用情況證明文件等;

  3. 企業資金用途說明書、資金用途承諾書等;

  4. 企業歷史融資、償債能力、征信情況等。

  5. 其他。

 

  第二十 本所審核商標上市申請,聘請律師和第三方做好盡職調查工作和審計工作,在15個工作日內給出上市審核意見。

 

  第二十一條 上市的知識產權商標注冊證原件須交由交易所指定的第三方機構代為保管。原知識產權持有人不得以任何形式進行私下轉讓、贈與、質押等改變商標所有權的操作,由此對本所和交易商造成損失的,本所有權追究其法律責任。

 

  第二十二條 發行商應當根據本所相關規定及相關協議的約定承擔發售上市的相關費用,并應依法自行繳納相關稅費。

 

  第二十三條 保薦商有權要求發行商依照約定向其支付合理的保薦費用,并應依法自行繳納相關稅費。

 

  第二十四 本所有權要求發行商將一部分份額用于申購和鎖倉,申購比例、鎖倉比例及解鎖條件本所將予以公告。

 

第二節 商標份額的交易

 

  第二十五條 交易商首次進行知識產權商標份額交易前,應在本所官方網站上按要求開立交易賬戶。

 

  第二十六條 本所采用撮合交易方式,連續委托時間為9:30至12:00和13:30至16:00,交易商在連續競價期間可以按相關交易規則撤銷委托的未成交部分。撤銷指令經本所交易主機確認后方為有效。

 

  第二十七條 交易商通過交易客戶端向交易主機提交交易指令委托。交易主機收到委托指令后,按規則達成交易,交易結果及其交易記錄由本所發送至交易參與雙方, 成交結果以本交易主機記錄的成交數據為準。

 

  第二十八條 知識產權商標份額競價交易按價格優先、時間優先的原則成交。

 

  成交時,價格優先的原則為:較高價格買入委托優先于較低價格買入委托,較低價格賣出委托優先于較高價格賣出委托。

 

  成交時,時間優先的原則為:買賣方向、價格相同的,先委托者優先于后委托者,先后順序按交易主機接受委托的時間確定。

 

  第二十九條 知識產權商標份額的開盤價為當日知識產權商標份額的第一筆成交價格;收盤價為當日該知識產權商標份額交易時間內最后三分鐘所有交易按成交量的加權平均價。最后三分鐘無交易的,其收盤價為當日最后一筆成交價。當日無成交的,以前一交易日收盤價為當日收盤價。

 

  第三十條 交易商可以采用限價委托和市價委托的方式買賣知識產權商標份額。

  限價委托是指交易商按其限定的價格進行買賣委托。

  市價委托是指交易商按即時市場價格進行買賣委托。

 

  第三十一條 除本所另有規定外,交易商的委托指令應當包括下列內容:

  (一)交易賬戶號碼;

  (二)交易代碼;

  (三)買賣方向;

  (四)委托數量;

  (五)委托價格

  (六)本所要求的其他內容。

 

  第三十二條 知識產權商標份額交易實行當日回轉交易。知識產權商標份額的當日回轉交易是指交易商當日買入的知識產權商標份額,即可當日全部或部分賣出。

 

  第三十三條 交易商通過競價交易買賣知識產權商標份額的按最小交易單位或其整數倍進行委托,最小交易單位在相關發售文件中載明。

 

  第三十四條 本所交易結算貨幣為港幣,人民幣與港幣之間的匯率暫時為固定匯率0.8,如有調整交易所將予以公告。

 

  第三十五條 知識產權商標份額交易的委托價格最小變動單元為0.01港幣。

 

  第三十六條 本所交易實行日價格漲跌幅限制,上市首日漲跌幅限制比例為30%,非首日漲跌幅限制比例為10%。漲跌幅價格的計算公式為:漲跌幅價格=前收盤價×(1±漲跌幅比例),計算結果按照四舍五入原則取至價格最小變動單位。根據市場管理需要,本所可以調整漲跌幅比例。交易商買賣知識產權商標份額時,在價格漲跌幅限制以內的委托為有效委托,超過價格漲跌幅限制的委托為無效委托。

 

  第三十七條 委托當日有效。每筆參與競價交易的委托不能一次全部成交時,未成交的部分繼續參加當日競價交易,本所另有規定的除外。被撤銷的委托,本所在確認后及時解除對交易商相應的款項或知識產權商標份額的鎖定。

 

  第三十八條 按成交原則達成的價格不在最新價格變動范圍內的,按四舍五入原則取至相應的最小價格變動單位。

 

  第三十九條 買賣委托成交后,交易及告成立。符合本規則各項規定達成的交易于成立時生效,買賣雙方必須承認交易結果,履行清算義務。因不可抗力,意外事件,交易系統被非法入侵等原因造成嚴重后果的交易,本所可以采取適當措施或認定無效。對顯失公平的交易,經本所認定可以采取適當措施。違反本規則,嚴重破壞市場正常運行的交易,本所有權宣布取消,因此造成的損失由違規交易商承擔。

 

  第四十條 交易商買賣知識產權商標份額成交的,應當按規定向本所交納交易服務費,收費標準按照本所相關規定執行。

 

  第四十一條 知識產權商標份額交易的結算業務按照本所登記結算規定辦理。

 

  第四十二條 根據市場需要,本所可以實行做市商制度,具體辦法由本所另行規定。

 

第三節 停牌與復牌

 

  第四十三條 知識產權商標份額交易出現異常波動的,本所可以決定臨時停牌。

 

  根據知識產權商標份額交易情況,本所也可以調整臨時停牌知識產權商標份額的復牌時間,復牌時間以本所公布的公告為準。

 

  第四十四條 當知識產權商標因涉及司法案件被凍結的,本所予以公告并將相關份額交易停牌。

 

  第四十五條 當公共傳媒中出現相關知識產權商標未曾披露的重大信息,且其可能或者可能已經對知識產權商標的交易價格產生重大影響,本所予以公告將相關份額交易停牌并根據情況決定復牌時間。

 

  第四十六條 商標上市之后因權屬爭議進入司法程序,本所予以公告并將該商標份額停牌。商標所有權爭議解決后,本所予以公告并將該商標份額復牌,但法院或仲裁機構生效裁決確認商標非原持有人所有的情況除外。

 

  第四十七條 本所可以針對涉嫌違法違規交易的商標實施特別停牌并予以公告。特別停牌及復牌的時間和方式由本所決定并向所有交易商發布公告。

 

  第四十八條 知識產權商標份額開市期間停牌的,停牌前的委托參加當日該知識產權商標份額復牌后的交易:可以繼續委托,也可以撤銷委托。

 

  第四十九條 除上述規定外,本所還可以根據實際情況決定知識產權商標份額的停牌、特別停牌與復牌事宜。

 

第四節 退市

 

  第五十條 當知識產權份額交易價持續走低,并低于發行價時,本所有權對上市商品做臨時停牌處理,并要求發行商啟用保證金賬戶的資金回購份額。當保證金賬戶內資金不足時,發行商應該籌集資金進行回購;籌集資金仍不足時,發行商需與交易者協商按一定的比例轉為企業股權并退出交易流通;如不轉為股權或者企業已經資不抵債時,該知識產權商標可退出交易流通,通過拍賣完成退市。

 

  第五十一條 準備退出交易流通的商標由質押方管理企業安排進行商業拍賣,拍賣所得資金如高于發行時的評估價值時,需按拍賣所得的比價支付給交易商,如拍賣的價格低于發行時的評估價時,則拍賣所得須先按發行價首先支付給交易商,以確保交易商的利益不受損害。商標拍賣成功的,該商標正常退市。

 

  第五十二條 單一交易商在本所市場買入全部知識產權商標份額,該交易商要求該知識產權商標份額退市時,向本所提出申請,本所收到申請后對該知識產權商標份額停牌,退市申請審核通過后,該知識產權商標份額正常退市。

 

  第五十三條 同一商標的全體共有人達成一致,要求該知識產權商標退市時,應共同向本所提出申請,本所收到申請后對該知識產權商標份額停牌;退市申請通過后,進入退市流程。審核未通過的,知識產權商標份額復牌交易,復牌時間以公告為準。

 

  第五十四條 知識產權商標份額達到退市條件的,本所及時發布退市公告,包括以下內容:

  (一)退市的知識產權商標份額種類、簡稱、代碼以及退市的日期;

  (二)退市決定的主要內容;

  (三)退市后相關處理事項;

  (四)本所要求的其他內容。

 

第四章 交易信息

 

第一節 一般規定

 

  第五十五條 本所每個交易日發布交易即時行情、交易公開信息等。

 

  第五十六條 本所市場產生的交易信息歸本所所有。未經本所許可,任何人士不得使用和傳播。經本所許可使用交易信息的人士,在未經本所同意的情況下,不得將本所交易信息提供給其他人士使用或予以傳播。

 

第二節 即時行情

 

  第五十七條 每個交易日即時行情內容包括:知識產權商標份額代碼、簡稱、前收盤價格、最新成交價格、當日最高成交價格、當日最低成交價格、當日累計成交數量、當日累計成交金額、實時最高五個買入委托價格和數量、實時最低五個賣出委托價格和數量。

 

  第五十八條 知識產權商標份額上市首日,其即時行情顯示的開盤價為其最終發售單價,本所另有規定的除外。

 

  第五十九條 根據市場發展需求,本所可以調整即時行情發布的方式和內容。

 

第三節 交易公開信息

 

  第六十條 知識產權商標份額交易出現連續達到價格漲跌幅限制等經本所認定屬于異常波動的情形,本所發布異常波動公告,公告應當包括以下內容:

  (一)知識產權商標份額名稱和代碼;

  (二)本所要求的其他內容。

 

  第六十一條 信息可能或者已經對知識產權商標份額價格產生較大影響的,信息公開義務人應及時提供信息傳播的情況及相關資料,并發布公告。

 

  第六十二條 對知識產權商標份額實施特別停牌的,根據需要可以公布以下信息:

  (一)知識產權商標份額交易相關統計信息;

  (二)本所認為應披露的其他信息。

 

第五章 風險控制

 

第一節 交易行為監督

 

  第六十三條 本所有權對交易商的日常交易實施監督,具體措施包括:

  (一)要求相關交易商對有關問題做出解釋和說明,接受并積極配合本所的日常監管,在規定期限內如實回答本所問詢,按要求提交說明,披露相應的更正或補充公告;

  (二)發出各種通知和函件等;

  (三)約見有關人員;

  (四)其他監管措施。

 

  第六十四條 本所有權對一切可能影響正常交易的異常交易行為予以重點監控。

 

  第六十五條 交易商出現任何可能影響正常交易的異常交易行為,或者其他違反本規則的行為,本所有權責令其改正,并視情節輕重單處或并處:

  (一)口頭或書面警告;

  (二)公開或公告譴責;

  (三)暫停或限制交易;

  (四)暫停或取消資格,

  (五)本所相關規則所規定的其他處罰措施。

 

第二節 交易異常情況處理

 

  第六十六條 發生下列交易異常情況之一,導致部分或全部交易不能進行的,本所可以決定技術性停牌或臨時停牌:

  (一)不可抗力;

  (二)意外事件;

  (三)技術故障;

  (四)本所認定的其他異常情況。

 

  第六十七條 出現行情傳輸中斷或無法委托的交易商數量超過總交易商數10%以上的交易異常情況,本所可以實行臨時停牌。

 

  第六十八條 本所對技術性停牌或臨時停牌決定予以公告。

 

  第六十九條 技術性停牌或臨時停牌原因消除后,本所可以決定恢復交易。

 

  第七十條 除本所認定的特殊情況外,技術性停牌或臨時停牌后當日恢復交易的,技術性停牌或臨時停牌前交易主機已經接受的委托有效。

 

第三節 交易糾紛解決

 

  第七十二條 因在本所交易引起的或與本所交易有關的一切爭議均應由相關各方積極協商處理,不能協商或協商不成的,任何一方均有權依據香港特別行政區法律仲裁解決爭議。

 

第四節 防范機制

 

  第七十三條 本所通過建立防范企業經營不善和企業改變募集資金用途等措施來控制風險,包括但不限于要求企業定期披露財務狀況、征信情況、資金用途等,建立資金用途跟蹤機制,若發現企業違約使用資金,本所將立即啟動處理程序。

 

第六章 附則

 

  第七十四條 本規定中所述時間,以本所交易主機的時間為準。

 

  第七十五條 本規則下列用語含義:

  (一)市場,指本所設立的知識產權商標份額電子交易平臺。

  (二)委托,指交易商向本所交易主機發送商標份額買賣指令的行為。

  (三)最優價,指集中委托簿中買方的最高價或賣方的最低價。

  (四)集中委托簿,指交易主機中某一時點按買賣方向以及價格優先,時間優先順序排列的所有未成交委托隊列。

  (五)停牌,本所暫停知識產權商標份額在市場上進行交易。

  (六)技術性停牌,由于本所系統軟件突發性問題,硬件突發性故障,運營商提供網絡異常,地震、火災、海嘯、臺風等不可抗力原因影響市場中知識產權商標份額正常交易的情況下,本所對受到影響的已上市知識產權商標份額進行的停牌操作。

 

  第七十六條 本所知識產權交易中心可根據本規則制定實施細則,報本所備案。本規則的最終解釋權歸本所所有。

 

  第七十七條 本規則自發布之日起施行。

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